公司治理

多元背景的董事組成

玉山有完善的董事遴選制度，依據公司產業特性及未來發展策略，審慎考量董事會之配置及多元化標準，由金融業、產業界及學者專家共同組成董事會。目前5位不同專業背景的獨立董事均具備執行業務所必須之知識、技能、素養及整體應具備之各項能力；未來將會依據多元性的原則，提高女性決策的參與。多元背景資料如圖示：

董事遴選制度

專業指導與營運參與

依據董事專長，邀請參與特定議題之討論與指導，包括：

• 每年參與公司整體發展策略討論，使策略能全面與周全。
• 參與玉山公平待客原則推動委員會，協助推動公平待客原則與重視金融消費者保護的公司文化。
• 參與 IRB（Internal Ratings-Based Approach）工作小組會議，指導模型評估於業務上之應用，以促進IRB 法在公司治理面向之監督，俾與國際標準接軌，提升風控文化。
• 參與資料管理委員會，協助資料治理工作，形塑資料治理文化。
• 積極指導「顧客體驗精進專案」，協助提升顧客體驗及發展創新服務。
• 協助規劃並擔任主管精進班及新進行員訓練班等課程講師。
• 參與 ESG 永續倡議活動，發揮正向影響力。
• 參與知識分享研討會，傳遞玉山共同願景與使命。

董事會下設置完整齊備之委員會

為有效發揮董事會職能，精進董事會決策品質，在董事會下依職權及功能分設各功能性委員會，負責重要議案及經濟、環境、社會、風險等重要議題之討論。功能性委員會分別由獨立董事組成或參與之，使委員會之決策與建議具前瞻性、客觀性與周延性，有效執行獨立監督及制衡之機制，確保董事會各項決議與作為。 功能性委員會各項重要議案均提董事會報告及討論，董事於會議中針對前述議案進行提問與建議，除充分討論外，亦從各項執行進度檢視及監督計畫之落實情形，並視情況適時督促經營團隊進行調整。若議案與董事自身或其代表之法人有利害關係，董事應予迴避。部分重要議案亦提經股東會報告及討論，保障利害關係人之最大利益。
另為因應數位金融發展並強化董事會專業支持，2023 年6 月新增設董事會一般委員會-「科技諮詢委員會」。

2024 年董事會暨功能性委員會召開情況

保障股東權益

2024 年股東常會採實體並以視訊輔助方式召開，提供股東多元行使權利管道。除持續主動於股東會報告「永續發展具體推動計畫」及「審計委員會與內部稽核主管溝通情形」等議案，另通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」，規範關係人取得或處分資產交易應提股東會報告，以強化關係人交易之管理。為維護股東權益，落實股東平等對待，明文禁止內部人利用未公開內部重大資訊買賣有價證券，並規範獲悉財報或業績內容之內部人及董事不得於封閉期間交易其股票，確實建立股票交易相關控管措施及檢核確認機制。

董事持續進修

2024 年每位董事平均受訓時數10.92 小時，高於法規建議6 小時。玉山每年參考內外部環境條件的變化及發展需求規劃課程主題為董事會規劃教育訓練課程，例如：2024年為董事會規劃性別平等教育及性騷擾防治課程，進一步提升董事會性平意識，確實營造性別友善職場環境，並且不定期提供進修體系機構舉辦多元課程資訊予董事，評估自身專業背景及需求增加課程的安排，以善盡忠實執行業務及善良管理人之注意義務，充分發揮經營決策及領導督導功能。

玉山自行舉辦之課程

董事會績效評估

內部評估

2024 年董事會及功能性委員會績效，評量結果如下：

• 董事會積極參與公司營運，充分支持公司永續發展，定期檢視永續執行情形，善盡指導與監督公司策略、重大業務及風險管理之責，建立妥適之內部控制制度，評量項目49 項皆獲「優異」，得分率100%。
• 功能性委員會整體運作情況完善，符合公司治理，各委員會均克盡其責，有效增進董事會職能。

依據董事自行及為其他董事填具績效評量，本公司亦於2025.02.14 董事會陳報2024 年董事績效評量結果：

• 董事自我評量分數：得分率99.73%。
• 董事整體評量分數：得分率99.80%。
  
  

外部專業機構評估

玉山用心深植公司治理文化在公司制度及工作執行上，委請外部專業機構每3 年進行董事會績效評估，每2 年執行公司治理評量認證，2018、2020、2022、2024 年分別榮獲CG6011（2017）、CG6012（2019）、CG6013（2021）及CG6014（2023）公司治理制度評量之「特優」認證，相關建議均列為公司治理優先精進計畫。